Дата оновлення: 29.03.2024
(У постанову вносяться зміни
постановою НКРЕКП від 27.03.2024 № 614)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ
У СФЕРАХ ЕНЕРГЕТИКИ ТА КОМУНАЛЬНИХ ПОСЛУГ
ПОСТАНОВА
16.01.2024 № 137
Про затвердження Порядку функціонування платформ інсайдерської інформації
Відповідно до Закону України «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Порядок функціонування платформ інсайдерської інформації, що додається.
2. Ця постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її оприлюднення на офіційному вебсайті Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг.
Голова НКРЕКП Костянтин УЩАПОВСЬКИЙ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Національної комісії,
що здійснює державне регулювання
у сферах енергетики та комунальних послуг
16.01.2024 № 137
Порядок функціонування платформ інсайдерської інформації
1. Загальні положення
1.1. Цей Порядок визначає вимоги до функціонування платформ інсайдерської інформації та вимоги до адміністраторів платформ інсайдерської інформації.
1.2. Дія цього Порядку поширюється на адміністраторів платформ інсайдерської інформації, осіб, які бажають здійснювати таку діяльність, та учасників оптового енергетичного ринку.
1.3. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:
адміністратор платформи інсайдерської інформації (далі – адміністратор платформи) – юридична особа, що створює та адмініструє платформу інсайдерської інформації, на якій учасники оптового енергетичного ринку розміщують (оприлюднюють) на підставі договору інсайдерську інформацію, що підлягає розкриттю такими учасниками;
платформа інсайдерської інформації (далі – платформа) – інформаційна система, що забезпечує учасникам оптового енергетичного ринку можливість розміщення (оприлюднення) інсайдерської інформації, що підлягає розкриттю учасниками оптового енергетичного ринку в порядку, затвердженому Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики на комунальних послуг (далі – НКРЕКП, Регулятор);
заявник – юридична особа, що має намір виконувати функції адміністратора платформи інсайдерської інформації;
реєстр адміністраторів платформ інсайдерської інформації – система збору, накопичення та обліку інформації про адміністраторів платформ інсайдерської інформації;
термінове ринкове повідомлення (далі – ТРП) – повідомлення, метою якого є оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації учасниками оптового енергетичного ринку за встановленою формою на платформі інсайдерської інформації або шляхом резервного способу оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації.
Інші терміни вживаються у значеннях, наведених у законах України «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг», «Про ринок електричної енергії», «Про ринок природного газу» та інших нормативно-правових актах, що регулюють відносини у сфері енергетики.
1.4. НКРЕКП створює та веде реєстр адміністраторів платформ інсайдерської інформації (далі – Реєстр), інформація з якого оприлюднюється на вебсайті НКРЕКП із зазначенням, зокрема назви адміністратора платформи, ринку, щодо якого оприлюднюється інсайдерська інформація, статусу адміністратора платформи.
1.5. Адміністратор платформи забезпечує функціонування платформи відповідно до цього Порядку.
2. Процедура включення до реєстру адміністраторів платформ інсайдерської інформації
2.1. Для включення до Реєстру заявник подає НКРЕКП заяву (реєстраційну форму) за формою, наведеною в додатку 1 до цього Порядку, та підтвердні документи на відповідність вимогам, встановленим цим Порядком.
Заява подається українською і англійською мовами в електронній формі шляхом заповнення форми на сайті НКРЕКП.
У разі виникнення різночитання між текстами українською та англійською мовами текст українською вважається основним.
Заяву не можуть подавати заявники, пов’язані відносинами контролю у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про захист економічної конкуренції», з резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України, у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України».
Відповідальність за достовірність інформації несе заявник.
2.2. У разі неповного та/або некоректного заповнення заяви та/або непідтвердження доданими документами відповідності вимогам, встановленим цим Порядком, НКРЕКП протягом 30 робочих днів з дня отримання заяви та документів повідомляє заявника про необхідність усунення виявлених недоліків. Заявник має їх усунути не пізніше 10 робочих днів з дня отримання від Регулятора повідомлення.
2.3. Якщо заявник протягом 10 робочих днів з дня отримання повідомлення Регулятора відповідно до пункту 2.2 цієї глави не усуває недоліки (не надає нову заяву та/або додаткові документи), вважається, що заявник відмовився від наміру виконувати функції адміністратора платформи. Відмова від наміру виконувати функції адміністратора платформи не позбавляє права заявника повторно звернутися до НКРЕКП із новою заявою про включення до Реєстру.
2.4. У разі якщо за результатами надання заявником заяви та підтвердних документів відповідно до пунктів 2.1 та 2.2 цієї глави не усунуто недоліки, НКРЕКП припиняє процедуру включення до Реєстру, про що письмово повідомляє заявника не пізніше 15 робочих днів з дня повторного отримання заяви та/або документів.
2.5. У разі підтвердження відповідності заявника вимогам, встановленим цим Порядком, Регулятор протягом 20 робочих днів приймає рішення про включення заявника до Реєстру.
2.6. Після прийняття рішення про включення до Реєстру НКРЕКП створює облікові дані адміністратора платформи та вносить відомості про адміністратора платформи до Реєстру.
2.7. Заявники зобов’язані повідомляти НКРЕКП про будь-які зміни стосовно наданої в процесі включення до Реєстру інформації та направити оновлену інформацію не пізніше 10 робочих днів з дня виникнення таких змін.
3. Вимоги до функціонування платформ інсайдерської інформації та вимоги до адміністраторів платформ інсайдерської інформації
3.1. Адміністратор платформи на підставі договору з учасником оптового енергетичного ринку забезпечує невідкладне автоматичне оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації учасника оптового енергетичного ринку.
Адміністратори платформ, визначені Законом України «Про ринок електричної енергії» та Законом України «Про ринок природного газу», не мають права відмовити учаснику оптового енергетичного ринку в укладенні договору чи у наданні доступу до платформи для оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації.
3.2. Адміністратор платформи, який є учасником оптового енергетичного ринку, має право оприлюднювати наявну в нього власну інсайдерську інформацію на власній платформі без укладання відповідного договору.
3.3. З метою забезпечення ефективного оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації адміністратор платформи інсайдерської інформації повинен забезпечити відповідність платформи таким мінімальним вимогам:
1) надавати доступ до оприлюдненої (розкритої) на його платформі інформації необмеженій кількості осіб на недискримінаційній основі без будь-яких обмежень зі сторони адміністратора платформи;
2) забезпечувати безперервний та безкоштовний доступ до оприлюдненої (розкритої) інформації;
3) забезпечувати простий та швидкий доступ до оприлюдненої (розкритої) на його платформі інформації;
4) під час передачі, отримання, зберігання та обробки на платформі інформації від учасників оптового енергетичного ринку, використовувати електронні засоби для забезпечення повноти, цілісності та конфіденційності інформації;
5) забезпечувати можливість автоматичного збору та обробки інсайдерської інформації, оприлюдненої (розкритої) на платформі, у тому числі за допомогою вебканалів;
6) забезпечувати можливість пошуку та вибору інформації, у тому числі історичної, за відповідними категоріями інформації з метою сприяння її ефективному використанню, у тому числі у форматі для завантаження;
7) забезпечувати доступ до оприлюдненої (розкритої) на платформі інсайдерської інформації, включаючи будь-яку скориговану інформацію, не менше 5 років після завершення відповідної події;
8) забезпечувати у простій та зрозумілій формі можливість доступу до всіх пов’язаних публікацій щодо однієї події, а також забезпечувати можливість простого та зрозумілого зв’язку попередніх публікацій з новими публікаціями;
9) забезпечувати доступ до збору оприлюдненої (розкритої) інсайдерської інформації через вебканали щонайменше протягом 15 календарних днів після публікації такої інформації;
10) забезпечувати резервне копіювання інформації та/або інші альтернативні рішення;
11) забезпечувати автоматичну публікацію інсайдерської інформації на підставі ТРП;
12) забезпечувати безперебійну доступність послуг;
13) підтримувати всі поля та дозволені значення, перелічені в додатку 2 до цього Порядку, відповідно до обраного ринку;
14) ідентифікувати учасника оптового енергетичного ринку, щодо якого оприлюднюється інсайдерська інформація;
15) відображати інформацію українською та англійською мовами (у разі виникнення різночитання між текстами українською та англійською мовами текст українською вважається основним);
16) забезпечувати резервний спосіб оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації у разі технічного обслуговування або недоступності (збоїв) платформи, а також мінімізацію затримки оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації і недоступності послуг, що надаються платформою.
3.4. Адміністратор платформи повинен розробити заходи для запобігання конфлікту інтересів з учасниками оптового енергетичного ринку. Адміністратор платформи зобов’язаний діяти на недискримінаційній основі та підтримувати відповідні механізми для мінімізації несанкціонованого доступу до інсайдерської інформації до її оприлюднення (розкриття).
3.5. Адміністратор платформи повинен на постійній основі забезпечувати відповідність вимогам, передбаченим цим Порядком.
3.6. Регулятор здійснює моніторинг відповідності платформи та адміністратора платформи вимогам, передбаченим цим Порядком.
3.7. Адміністратор платформи на вимогу НКРЕКП зобов’язаний надавати будь-яку інформацію щодо функціонування платформи інсайдерської інформації, необхідну для виконання Регулятором своїх функцій, у строк до десяти робочих днів з дня отримання вимоги НКРЕКП.
4. Вимоги щодо забезпечення оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації адміністратором платформи інсайдерської інформації
4.1. Для оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації учасник оптового енергетичного ринку надає адміністратору платформи ТРП за формою згідно з додатком 2 до цього Порядку.
4.2. Адміністратор платформи не має права самостійно створювати ТРП від імені учасника оптового енергетичного ринку, вносити зміни до будь-яких опублікованих ТРП та видаляти будь-які опубліковані ТРП.
4.3. Зміст ТРП має бути стислим та конкретним, містити достатні, точні та повні дані про основну подію, яка може значно вплинути на ринкову ціну відповідно до одного або декількох оптових енергетичних продуктів.
ТРП не повинно містити будь-яку форму реклами, заяв керівників учасника оптового енергетичного ринку, заяв учасників оптового енергетичного ринку та будь-яку іншу нерелевантну інформацію.
Під іншою нерелевантною інформацією розуміються будь-які дані, які не стосуються змісту оприлюдненої (розкритої) інсайдерської інформації.
4.4. ТРП заповнюється українською та англійською мовами.
У разі виникнення різночитання між текстами українською та англійською мовами текст українською вважається основним.
4.5. У разі проведення планових робіт з технічного обслуговування платформи адміністратор платформи повинен оприлюднити відповідне оголошення на платформі та повідомити про це засобами електронного зв`язку учасників оптового енергетичного ринку, з якими укладено договір, не пізніше ніж за дві доби до початку проведення таких робіт з зазначенням резервного способу оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації.
У разі недоступності (збоїв) платформи адміністратор платформи невідкладно повідомляє про це учасників оптового енергетичного ринку, з якими укладений договір, та оприлюднює відповідне оголошення на своєму вебсайті із зазначенням резервного способу оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації.
У разі технічного обслуговування або недоступності (збоїв) платформи, що перешкоджають оприлюдненню (розкриттю) інсайдерської інформації на платформі, учасник оптового енергетичного ринку оприлюднює інсайдерську інформацію відповідно до резервного способу оприлюднення (розкриття) інформації, забезпеченого адміністратором платформи.
Протягом доби після завершення технічного обслуговування або відновлення доступності платформи адміністратор платформи повідомляє про це засобами електронного зв`язку учасників оптового енергетичного ринку, з якими укладений договір, та оприлюднює на платформі інсайдерську інформацію, яка була оприлюднена (розкрита) за допомогою резервного способу оприлюднення (розкриття) інсайдерської інформації.
У разі технічного обслуговування або недоступності (збоїв) платформи та резервного способу оприлюднення (розкриття) інформації, учасник оптового енергетичного ринку оприлюднює (розкриває) інсайдерську інформацію на власному вебсайті.
4.6. Адміністратор платформи не несе відповідальності за рішення та наслідки рішень, прийнятих на основі інсайдерської інформації, оприлюдненої (розкритої) на платформі.
Відповідальність за зміст та достовірність інсайдерської інформації несе учасник оптового енергетичного ринку, який оприлюднив (розкрив) інсайдерську інформацію.
Адміністратор платформи несе відповідальність за затримку в публікації інсайдерської інформації, яка вчасно передана йому учасником оптового енергетичного ринку, якщо така затримка виникла через недотримання вимог абзаців першого – третього пункту 4.5 цієї глави, та збереження змісту та цілісності ТРП.
4.7. Забороняється використання інсайдерської інформації адміністратором платформи до її оприлюднення на платформі.
4.8. Адміністратор платформи зобов’язаний розробити Інструкцію щодо публікації інформації на його платформі та оприлюднити її на своєму вебсайті.
5. Призупинення виконання функцій адміністратора платформи та виключення адміністратора платформи з Реєстру
5.1. У разі виявлення невідповідності адміністратора платформи вимогам, встановленим у цьому Порядку, НКРЕКП надсилає адміністратору платформи повідомлення щодо усунення невідповідностей.
У разі неусунення адміністратором платформи невідповідностей протягом 10 робочих днів НКРЕКП приймає рішення про призупинення виконання функцій адміністратора платформи.
5.2. Рішення про поновлення виконання функцій адміністратора платформи приймається НКРЕКП після усунення невідповідностей, що стали підставою для призупинення виконання функцій адміністратора платформи.
5.3. НКРЕКП приймає рішення про виключення адміністратора платформи з Реєстру (крім адміністраторів платформ, визначених законами України «Про ринок електричної енергії» та «Про ринок природного газу») з таких підстав:
за заявою адміністратора платформи;
за наявності у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань відомостей про державну реєстрацію припинення юридичної особи (державну реєстрацію припинення підприємницької діяльності фізичної особи-підприємця) адміністратора платформи;
за наявності інформації про пов’язаність відносинами контролю у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про захист економічної конкуренції», з резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України, у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України»;
у разі не усунення протягом 30 робочих днів невідповідностей, що стали підставою для призупинення виконання функцій адміністратора платформи.
5.4. Регулятор оприлюднює на своєму вебсайті інформацію про виявлення невідповідності адміністратора платформи вимогам, встановленим цим Порядком, та розгляд питання призупинення виконання функцій адміністратора платформи/виключення з Реєстру не пізніше ніж за 1 місяць до включення до порядку денного засідання НКРЕКП відповідного питання.
5.5. У разі відсутності альтернатив та призупинення виконання функцій адміністратора платформи, визначеного законами України «Про ринок електричної енергії», «Про ринок природного газу», учасник оптового енергетичного ринку оприлюднює (розкриває) інсайдерську інформацію на власному вебсайті.
Директор Департаменту енергоринку Ілля СІДОРОВ